央广网北京6月10日消息（记者 杨柳青）近日，五矿证券有限公司（简称五矿证券）被责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案，同时，两名责任人被采取监管谈话措施。
深圳证监局公布的3份行政监管措施决定书显示，经查，五矿证券私募资产管理业务运作不规范。一是债券投资决策和风险管控存在问题。个别产品根据委托人要求突破内部杠杆限额，投资经理参与询价，投资了委托人提供清单中的债券且部分为最终投资者的关联债券。二是非标资产投资管理不规范。个别产品具有通道业务特征且存在用印文件倒签情形；个别产品为银行机构向关联方融资提供便利；部分产品估值调整不及时、未及时对产品风险等级进行评估、投资者适当性材料内容不全。三是资管新规整改不到位，过渡期内新增不合规产品。四是关联交易管理机制不完善。
与此同时，五矿证券债券业务内控机制不完善。个别联席主承销项目承销费低于公司约束线，且存在向发行人出具说明约定发行票面利率最高值、取得无异议函最晚日期，并向发行人缴纳保证金的情况。
深圳证监局决定对其采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自2023年6月5日至12月4日。并要求其对上述问题深入整改，按照相关制度规定对责任人员进行内部问责，于收到行政监管措施决定书之日起6个月内提交书面整改报告。
而田原作为五矿证券时任资产管理业务部门负责人，郑宇作为五矿证券时任分管资产管理业务的高管，对上述违规行为负有管理责任，均被采取监管谈话的行政监管措施。
